2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选(9)：证券发行人

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试题部分——单选题

1、股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票叫()。

A.法人股

B.国家股

C.外资股

D.境外股

2、申请证券投资咨询从业资格注册资本为()万元。

A.200

B.100

C.500

D.300

3、证券的发行市场属于()

A.一级市场

B.二级市场

C.资本市场

D.证券市场

4、“新三板”主要经营范围是组织安排()股份的公开转让。

A.上市股份公司

B.有限责任公司

C.国有企业

D.非上市股份公司

5、有关委托方式，说法不正确的是()。

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式

参考答案及解析请继续浏览下一页>>>

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答案解析部分：

1、正确答案是：C

解析外资股是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

2、正确答案是：B

解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件

3、正确答案是：A

解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

4、正确答案是：D

解析：“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。

5、正确答案是：D

解析：证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

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