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编辑推荐：2019年证券从业资格考试真题精选汇总之《证券市场基本法律法规》
试题部分——单选题
1、全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有( )。
Ⅰ.全球的风险管理体系
Ⅱ.全面的风险管理范围
Ⅲ.全程的风险管理过程
Ⅳ.全新的风险管理方法
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件托管人托管( )
Ⅰ.设有专门资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定纪录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券公司中间介绍业务禁止事项包括()。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
Ⅱ.不得利用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
4、下列关于有限责任公司股权转让说法，正确是( )
Ⅰ.有限责任公司股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ.股东向股东以外人转让股权，应当经其他全部股东同意
Ⅲ.经股东同意转让股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、以下几种基金，适宜长期投资是( )。
Ⅰ.货币市场基金
Ⅱ.股票基金
Ⅲ.债券基金
Ⅳ.混合基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析部分：
1、答案：B
解析：本题考查风险管理的发展。全面风险管理模式体现了以下风险管理理念和方法：全球的风险管理体系;全面的风险管理范围;全程的风险管理过程;全新的风险管理方法。
2、答案：B
解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门资产托管部;实收资本不少于0亿元人民币;有足够熟悉托管业务专职人员;具备安全保管合格投资者资产条件;具备安全、高效清算、交割能力;具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;最近3年没有重大违反外汇管理规定纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行计算。
3、答案：B
解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司介绍业务委托关系，解释期货交易方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
4、答案：B
解析：有限责任公司股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让，不同意股东应当购买该转让股权;不购买，视为同意转让。经股东同意转让股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权，协商确定各自购买比例;协商不成，按照转让时各自出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定，从其规定。
5、答案：A
解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高投资者进行短期投资理想工具，或是暂时存放现金理想场所。需要注意是，货币市场基金长期收益率较低，并不适合长期投资。
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