2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选(1)：证券法

编辑推荐：2019年证券从业资格考试真题精选汇总之《证券市场基本法律法规》

试题部分——单选题

1、收购行为完成后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30

2、( )是防范经纪业务技术风险重要基础和根本保障。

A.根据业务需求建立完善信息技术系统及相应容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部信息系统建设和管理

D.做好信息系统日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

3、通过证券交易所证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到()时，继续进行收购，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

4、公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则说法中，错误是( )。

A.客户融资买入或者融券卖出证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前，融资融券期限是最后交易日前第10个交易日;融资融券合同另有约定，从其约定。

B.证券公司以自己名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内证券

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答案解析部分：

1、答案：C

解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

2、答案：C

解析：证券公司 信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定 《证券公司证券营业部信息技术指引》 有关要求。这是防范技术风险 重要基础和根本保障。

3、答案：C

解析：通过证券交易所 证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到30%时，继续进行收购 ，触发要约收购。

4、答案：C

解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

5、答案：A

解析：客户融资买入或者融券卖出 证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前 ，融资融券 期限缩短至最后交易日 前一交易日。融资融券合同另有约定 ，从其约定。

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