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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳7:证券承销与保荐

环球网校·2019-06-13 14:43:56浏览37 收藏7
摘要 环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳:证券承销与保荐”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真复习,预祝考生都能顺利通过考试。更多2019年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳整理汇总

考点:证券承销与保荐

1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。

2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的,可以设副承销商,协助主承销商组织承销活动。

3.证券公司及其直接…在承销过程中,有下列情形之一的,中国证监会采取监管措施;情节严重的,还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

考点“证券承销与保荐”配套习题

【单选】关于证券承销,以下说法错误的是( )。

A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人

查看答案

参考答案:D
参考解析:证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

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