证券考试：关于举办内蒙古辖区证券经营机构合规管理暨投诉处理专题培训班的通知

关于举办内蒙古辖区证券经营机构合规管理暨投诉处理专题培训班的通知

各会员单位：

为进一步提升内蒙古辖区证券经营机构合规管理及投诉处理工作整体水平，强化落实机构投诉处理首要责任，引导机构依法依规妥善化解争议纠纷，切实维护投资者合法权益，中国证券业协会与内蒙古证券期货业协会定于2019年6月12日在呼和浩特联合举办“内蒙古辖区证券经营机构合规管理暨投诉处理专题培训班”。现将培训班相关事项通知如下：

一、培训对象

内蒙古地区证券公司分管机构及营业部合规风控负责人及客户投诉处理专员各1名。

二、培训内容安排

(一)加强合规管理、规范展业行为

1.证券公司合规风控体系介绍及管理目标;

2.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读;

3.证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风控问题。

(二)客户投诉处理技巧

1.投诉对公司的影响;

2.投诉给我们带来了什么;

3.投诉处理基本原则;

4.投诉处理工作法。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训老师：华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳，兴业证券运营管理部高级经理高文彬。

四、培训时间地点

时间：2018年6月12日(1天)

地点：呼和浩特市荣氏国际酒店五楼会议中心(内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区南二环高级人民法院西侧)

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作，认真学习;

(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费，具体报名事宜请咨询内蒙古证券期货业协会。

联系人：徐老师 0471-4955781

中国证券业协会

内蒙古证券期货业协会

2019年5月23日

目前2019年7月证券从业资格考试正处于报名阶段，环球网校提供“ 免费预约短信提醒”功能，提前了解2019年证券从业资格考试报名时间、准考证打印时间、考试时间以及成绩查询时间，短信通知早知道。

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