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关于举办天津辖区新设证券经营分支机构合规培训班的通知
各会员单位：
为了加强天津辖区新设立证券分支机构的合规意识，将合规经营及投资者保护工作落到实处，中国证券业协会与天津证券业协会定于2019年5月24日在天津联合举办“天津辖区新设证券经营分支机构合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下：
一、培训对象
天津辖区近三年新设立证券公司分管机构及营业部负责人。
二、培训内容安排
证券公司分支机构经营管理合规培训及案例分享：
(一)证券公司经纪业务分支机构外部监管条例解读;
(二)证券公司经纪业务分支机构合规管理;
(三)加强证券公司分支机构客户服务管理;
(四)强化证券公司分支机构业务风险管理;
(五)近年来合规风控典型案例分享。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师：华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳。
四、培训时间地点
时间：2018年5月24日(半天)
地点：天津市新桃园酒店
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作，认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
本期培训免费，具体报名及缴费事宜请咨询天津市证券业协会。
联系人： 高老师 022-23136151
刘老师 022-23324659
中国证券业协会
天津市证券业协会
2019年5月17日
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