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编辑推荐：2019年5月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总
试题部分——单选
1、在()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金并在30日内还清
D、法律规定的其他情形
2、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。
Ⅰ.变更业务范围
Ⅱ.变更主要股东
Ⅲ.变更公司形式
Ⅳ.公司合并、分立
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。
Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4、《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。
Ⅰ.对合伙企业进行管理
Ⅱ.对证券交易活动进行管理
Ⅲ.对证券从业者进行行业限制
Ⅳ.对会员进行管理
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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