短信预约提醒成功
编辑推荐：2019年4月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总
《证券市场基本法律法规》每日一练答案及解析
1.【答案】D。
解析：并购重组委员会的职责包括：(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件：(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书：(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告：(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。
2.【答案】C。
解析：并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避：(1)委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;(2)委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的：(3)委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的;(4)委员本人或者其亲属(指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系.经认定可能影响委员公正履行职责的：(5)并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的;(6)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
3.【答案】D。
解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.
4.【答案】D。
解析：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。
5.【答案】D。
解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。
环球网校提供“ 免费预约短信提醒”功能，查询证券从业资格考试报名时间、缴费时间、准考证打印时间、考试时间以及成绩查询时间，短信通知早知道。
说明：以上答案解析对应的试题为2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月28日)，想下载word版答案请点击下方免费下载按钮即可。《金融市场基础知识》科目答案在下一页~
《金融市场基础知识》每日一练答案及解析
1、『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券市场融资活动。证券市场融资活动的特征：(1)资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中，证券市场融资是一种直接融资;(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动;(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
2、『正确答案』B
『答案解析』中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
3、『正确答案』C
『答案解析』只有股份有限公司才能发行股票。
4、『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券交易所的职能。
5、『正确答案』A
『答案解析』理事会会议至少每季度召开一次。
环球网校提供“ 免费预约短信提醒”功能，查询证券从业资格考试报名时间、缴费时间、准考证打印时间、考试时间以及成绩查询时间，短信通知早知道。
说明：以上答案解析对应的试题为2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》科目每日一练(4月28日)，想下载word版答案请点击下方免费下载按钮即可~更多模拟真题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。