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编辑推荐：2019年4月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总
试题部分——单选
1.在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.工作报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。
Ⅰ.合法性
Ⅱ.合理性
Ⅲ.一贯性
Ⅳ.公允性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.托管银行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行
Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书
Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
5.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。
1.如实填写开户申请书和委托单.并接受经纪商的审核
Ⅱ.缴存交易结算资金
Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交.至少应该部分成交
Ⅳ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
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