2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：财务顾问主办人

环球网校·2019-03-23 08:55:01浏览收藏

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摘要环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：财务顾问主办人”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

(一)财务顾问主办人应具备的条件

1.具有证券从业资格;

2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;

4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;

5.未负有数额较大到期未清偿的债务;

6.最近 24 个月无违反诚信的不良记录;

7.最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

8.最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚;

9.中国证监会规定的其他条件。

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