2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券经纪业务相关人员

环球网校·2019-03-15 15:58:00浏览收藏

摘要环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券经纪业务相关人员”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。