2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：对经营机构违反适当性管理规定

环球网校·2019-02-23 10:00:01浏览收藏

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摘要环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：对经营机构违反适当性管理规定的监管措施”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

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