导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:划分产品或服务风险等级时应考虑

环球网校·2019-02-22 09:55:32浏览121 收藏48
摘要 环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:划分产品或服务风险等级时应考虑的因素”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售产品或者提供的服务划分风险等级。

产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级:

(1)存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

(2)产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

(3)产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

(4)产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

(5)产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;

(7)其他有可能构成投资风险的因素。

资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved