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关于举办陕西辖区证券期货经营机构适当性管理与合规经营培训班的通知
各会员单位:
为帮助证券期货经营机构进一步加强适当性管理水平,提高经纪业务风险管理与合规意识,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与陕西证券期货业协会定于2018年11月22日在西安联合举办“陕西辖区证券期货经营机构适当性管理与合规经营培训班”。现将相关事项通知如下:
一、培训对象
陕西辖区证券期货经营机构负责人及相关业务负责人。
二、培训内容安排
(一)财富管理营销服务与投资者适当性;
(二)提高合规意识,规范展业行为。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:安信证券经纪业务管理总部执行总经理刘义林、华龙证券经纪业务管理总部运营中心合规监理武芳。
四、培训时间和地点
时间:2018年11月22日9:00-17:00
地点:西安市高新商务酒店四楼大会议室
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
本次培训不收取培训费用,午餐由陕西协会承担,交通住宿费用自理。(酒店联系人:王经理 电话:13909239520)
报名截至时间:2018年11月13日(或额满即止)。报名方式:登录协会网站http://www.sxsfa.org.cn/,点击培训报名栏目,输入本单位用户名和密码(无账户请用单位全称注册)登录后,选择要参加的培训项目,点击报名后录入拟报名人员的姓名和身份证等相关信息提交即可,报名完成后可查看已成功报名信息。公司、分公司统一汇总后集体报名。
联系人: 宋老师 029-88361729
中国证券业协会
陕西证券期货业协会
2018年11月7日
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