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2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:客户交易结算资金管理的规定

环球网校·2018-11-01 10:24:26浏览51 收藏25

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摘要 环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:证券公司客户交易结算资金管理的规定”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

知识点:《证券公司客户交易结算资金管理的规定》

(一)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

(二)非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

(三)除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:

(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

(3)法律规定的其他情形。

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