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关于举办江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班的通知
各会员单位:
为促进江苏辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,提高综合金融服务能力,中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2018年11月15日联合举办“江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班”。现将相关事项通知如下:
一、培训内容
(一)分支机构合规与风险管理的重要性;
(二)分支机构合规与风险管理主要内容与监管要求;
(三)主营业务合规与风险管理控制要求;
(四)案例分析。
二、培训对象
江苏辖区证券公司分支机构合规负责人、相关业务人员。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:兴业证券经纪业务总部副总经理许清春。
四、地点和时间
地点:国际会议中心丽景楼 一楼 博爱厅
南京市玄武区中山陵四方城2号
时间:2018年11月15日(半天)
签到:12:30至13:20 授课:13:30至16:30
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
(一)本次培训不收培训费,培训食宿费用由参训人员自行承担;
(二)报名截止时间2018年11月9日 (或额满即止);
(三)具体报名事宜请咨询江苏省证券业协会。
联系人:朱老师 025-84552297
中国证券业协会
江苏省证券业协会
2018年10月30日
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