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关于举办广东辖区新设证券（期货）营业部负责人合规培训班的通知
各会员单位:
为进一步加强广东辖区新设证券(期货)营业部负责人对监管政策的正确认识和理解,减少合规风险隐患,提升经营管理水平,中国证券业协会与广东证券期货业协会定于2018年11月6日在广州联合举办“广东辖区新设证券(期货)营业部负责人合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
广东辖区2016-2018年新设证券(期货)营业部及投诉纠纷较多的证券(期货)营业部;每家营业部派1名负责人参加培训。
二、培训内容安排
广东辖区监管情况通报与合规管理要求;广东辖区证券(期货)营业部纠纷调解案例分析;新设证券营业部的经营与合规管理。
三、培训师资
(一)中国证券业协会面授培训老师:山西证券青岛中心营业部总经理张学;
(二)广东证监局机构监管处;
(三)广东中证投资者服务与纠纷调解中心。
四、培训时间和地点
时间:2018年11月6日(星期二)9:00-16:30;
地点:华泰宾馆6楼深圳厅。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
本次培训采取网上报名方式。请于2018年10月29日前以用户名和密码登录广东协会网站(www.gdcm.org.cn)进行报名。
具体事项请咨询广东协会。
联系人:任老师 020-37853812
中国证券业协会
广东证券期货业协会
2018年10月29日
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