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选择题
71、证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
I .内部控制制度
II. 合规制度
III .人力资源状况
IV. 财务状况
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正确答案是：A
解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
72、关于公司设立登记程序，下列说法错误的是()。
Ⅰ 公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请
Ⅱ 设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人
Ⅲ 设立股份有限公司应由监事会作为申请人
Ⅳ 设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是：C
解析：公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
73、证券交易所具有的特征是( )。
Ⅰ 有固定的交易场所和交易时间
Ⅱ 投资者直接进入交易所买卖证券
Ⅲ 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
Ⅳ 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
解析：期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。 2.场所固定化。 3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。 6.保证金制度化。 7.商品特殊化。
74、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。
I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II. 挪用客户资产
III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV. 操纵市场
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：C
解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或 者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户 之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为 目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
75、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。
I. 国债
II. 投资级公司债
III. 证券投资基金
IV. 集合资产管理计划
A.I 、II、 IV
B.I、 II、 III 、IV
C.I 、III、 IV
D.II、 III
正确答案是：B
解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司 债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
76、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。
I. 弄虚作假
II. 徇私舞弊
III .故意刁难有关当事人
IV. 不按规定履行报告义务
A.I 、II
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.III 、IV
正确答案是：C
解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
77、我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。
Ⅰ 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ 持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ 董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
解析：《中华人民共和国公司法》第一百零一条 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会： (一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)公司章程规定的其他情形。
78、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有( )
I.责令停止
II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，
III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。
IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：C
解析：未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。
79、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( )
Ⅰ 财产和收入状况
Ⅱ 投资经验
Ⅲ 金融知识
Ⅳ 投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。
I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、 II、 III、 IV
B.III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II
正确答案是：A
解析：考核资产管理业务内容。
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