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选择题
1.证券投资基金的主要当事人有( ).
Ⅰ基金份额持有人
Ⅱ基金管理人
Ⅲ基金托管人
Ⅳ基金发起人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券投资基金的3个主要当事人，即投资基金份额持有人、投资基金管理人、投资基金托管人。
2.风险识别主要内容包括( )。
Ⅰ感知风险
Ⅱ检测风险
Ⅲ分析风险
Ⅳ监控风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：在风险管理中，风险识别的主要内容包括感知风险和分析风险。
3.上海证券交易所的成分指数类包括( )
Ⅰ上证50指数
Ⅱ上证100指数
Ⅲ上证180指数
Ⅳ上证380指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
解析：上海证券交易所的成分指数类包括上证50指数、上证180指数、上证380指数。
4.在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。
Ⅰ租赁
Ⅱ互助保证
Ⅲ保险合同
Ⅳ基金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：非保险转移是指通过订立经济合同，将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非保险风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。保险合同属于保险转移。
5.有担保债券按担保品不同，分为( )
Ⅰ抵押债券
Ⅱ质押债券
Ⅲ保证债券
Ⅳ信用债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：信用债券是无担保债券。
6.普通股票股东行使资产收益权有一定法律上的限制，其一般原则包括( )。
I.股份公司只能留存收益支付红利
II.红利的支付不能减少其注册资本
III.红利的支付可以适当减少其注册资本
IV.公司在无力偿还时不能支付红利
I、II、IV
I、III、IV
I、IV
II、IV
正确答案：A
解析：普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制一般原则包括：(1)股份公司只能留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿还时不能支付红利.
7.下列关于金融期货与金融期权交易者权力与义务对成性说法正确的是( )。
I.金融期权交易双方的权力与义务存在着明显的不对成性
II.金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
III.金融期权交易的卖方只有权利没有义务，而期权的买方只有义务没有权利
IV.金融期货交易双方的权利和义务不对称
I、II
I、III
I、II、III、IV
II、III
正确答案：A
解析：金融期货交易双方的权利和义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权力与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。
8.不得再次公开发行公司债券的情形有( )。
I.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
II.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的
III.前一次公开发行的公司债券尚未募足的
IV.改变公开发行公司债券所募资金用途的
I、II、III
II、III、IV
I、II、IV
I、III、IV
正确答案：D
解析：不得再次公开发行公司债券的情形有：(1)对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的(2)前一次公开发行的公司债券尚未募足的(3)改变公开发行公司债券所募资金用途的
9.信用违约互换CDS的交易风险来自( )这几个方面。
I.具有较高的杠杆性
II.特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额
III.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
IV.投行从业人员道德风险
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案：A
解析：CDS的交易的危险来自三个方面：(1)具有较高的杠杆性特定信用工具可。(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具(常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或债券组合、债券指数)，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危险时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少了此类交易，因此，在危机期间每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
10.以下选项中，关于债券的性质说法正确的是( )。
I.债券属于有价证券
II.债券是一种虚拟资本
III.债券是一种证权证券
IV.证券是债权的表现
I、II、III
I、III、IV
II、III、IV
I、II、IV
正确答案：D
解析：股票是证权证券。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：(1)I.债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)证券是债权的表现。
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