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关于举办海南辖区证券公司分支机构合规管理培训班的通知
各会员单位:
为帮助海南辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,推进经纪业务转型,提高综合金融服务能力,中国证券业协会与海南证券期货业协会定于2018年10月26日举办“海南辖区证券公司分支机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
海南辖区证券公司分支机构负责人、合规管理人员及2015年至今新设分支机构合规管理人员、运营管理人员等。
二、培训内容安排
(一)证券公司分支机构合规与风险管理;
(二)新设证券公司分支机构经营与合规管理。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:
(一)兴业证券经纪业务总部副总经理许清春;
(二)山西证券青岛中心营业部总经理张学。
四、培训时间和地点
时间:2018年10月26日上午9:00-12:00、下午15:00-18:00
地点:海南省海口市锦鸿温泉花园酒店
五、培训要求
(一)各分支机构应积极报名参加培训。其中,26日上午举行的“证券公司分支机构合规与风险管理”培训,各分支机构应安排机构负责人、合规管理人员共1-2名参加;26日下午举行的“新设营业部经营与合规管理”,相关新设分支机构(2015年以来首次申领许可证的机构,名单详见附件)应安排合规管理人员、运营管理人员共3-4名参加;
(二)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(三)证券行业从业人员参加本次培训的学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。两门课程各记3学时。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询海南证券期货业协会。
联 系 人:付老师、周老师
联系电话:0898-66515269、0898-66512169
中国证券业协会
海南证券期货业协会
2018年10月15日
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