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关于举办四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知
各会员单位:
为帮助四川辖区各证券经营机构规范经纪业务发展, 强化合规意识,交流实践经验, 提升合规风控能力,中国证券业协会与四川省证券期货业协会定于2018年10月24日联合举办“四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司各经纪业务分支机构合规负责人及管理人员(每家机构限报5人)。
二、培训内容安排
(一)证券公司合规风控体系介绍及管理目标;
(二)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的解读;
(三)证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风控问题;
(四)客户适当性管理工作的合规性要求;
(五)客户交易行为管理各项工作;
(六)反洗钱及账户实名制各项工作;
(七)信息隔离墙制度及防范利益冲突的各项工作;
(八)证券分支机构合规管理问题案例分享。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监、合规监理武芳。
四、培训时间和地点
时间:2018年10月24日下午(半天)
地点:四川省成都市天使宾馆
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询四川省证券期货业协会。
联系人: 唐老师
联系电话:028- 85593761
中国证券业协会
四川省证券期货业协会
2018年10月15日
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