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选择题
1.债券的票面利率受( )的影响。
Ⅰ.债券的面值
Ⅱ.债券期限长短
Ⅲ.筹资者的资信
Ⅳ.市场利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：B
解析：债券票面利率的影响因素包括：①借贷资金市场利率水平。②筹资者的资信。③债券期限长短。
2.金融债券承销人应为金融机构，并具备( )条件。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.具有较强的债券分销能力
Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
Ⅳ.最近两年内没有重大违法、违规行为
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：承销人应为金融机构，并须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币;具有较强的债券分销能力;具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;最近两年内没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
3.债券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.债券发行者名称
Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券到期期限
Ⅳ.债券承销者名称
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：A
解析：债券票面的基本要素包括：债券的票面价值、债券发行者名称、债券的票面利率、债券到期期限。
4.根据债券券面形态不同，可以将债券分为( )。
Ⅰ.实物债券
Ⅱ.凭证式债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.电子式债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
5.下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是( )。
Ⅰ.是专门的清算机构
Ⅱ.通常附属于交易所
Ⅲ.不以独立的公司形式组建
Ⅳ.以独立的公司形式组建
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：A
解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
6.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人被依法取消基金托管资格、被基金份额持有人大会解任、依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产情形时，基金托管人职责终止。
7.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效
Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误。
8.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进()。
Ⅰ.保险市场的发展壮大
Ⅱ.货币市场的发展壮大
Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调
Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大，增强证券市场、保险市场和货币市场之间的协同，改善宏观经济政策和金融政策的传导机制，完善金融体系。
9.以下关于中小企业板块市场的说法，正确的是()。
Ⅰ.2004年5月批准成立
Ⅱ.于上海证券交易所设立
Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台
Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
解析：中小企业板块市场是2004年5月批准成立于深圳证券交易所设立，宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台，是分步推进创业板市场建设的重要步骤。
10.下列属于上海清算所托管债券的结算方式是()。
Ⅰ.券款对付
Ⅱ.中央对手方结算
Ⅲ.见券付款
Ⅳ.纯券过户
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：C
解析：从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式。在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。
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