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选择题
1.我国1981年后发行的国债品种有()。
Ⅰ.储蓄国债
Ⅱ.记账式国债
Ⅲ.凭证式国债
Ⅳ.人民胜利折实公债
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。人民胜利折实公债是1950年发行的。
2.金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。
Ⅰ.所有权
Ⅱ.占有权
Ⅲ.使用权
Ⅳ.收益权
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：金融租赁指由出租人根据承租人的请求，按双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有、使用和收益权让渡给承租人。
3.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。
Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故选项D说法错误。
4.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
5.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是( )。
Ⅰ.中国银行
Ⅱ.上海清算所
Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司
Ⅳ.陆金所
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为。当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。
6.中小非金融企业发行集合票据应披露()。
Ⅰ.集合票据债项评级
Ⅱ.各企业主体信用评级
Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级
Ⅳ.内幕信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。
7.短期国库券的特点包括()。
Ⅰ.违约风险极小
Ⅱ.流动性强
Ⅲ.违约风险大
Ⅳ.流动性弱
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险;同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。
8.国际债券的发行人主要是()。
Ⅰ.各国政府、政府所属机构
Ⅱ.银行或其他金融机构
Ⅲ.自然人
Ⅳ.一些国际组织
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
9.下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构.，应当具备的条件，说法正确的( )。
Ⅰ.具有符合本办法规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ.最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ.具有完善的业务制度A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
10.下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是()。
Ⅰ.潜在亏损是有限的
Ⅱ.潜在亏损是无限的
Ⅲ.潜在盈利是有限的
Ⅳ.潜在盈利是无限的
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的;相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。
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