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选择题
1.我国证券公司的组织形式可以是( )。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
2.我国企业债券经历的阶段包括()。
Ⅰ.萌芽期
Ⅱ.发展期
Ⅲ.整顿期
Ⅳ.再度发展期
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：我国企业债券的发展大致经历了四个阶段：(1)萌芽期。1984~1986年是我国企业债券发行的萌芽期。(2)发展期。1987~1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。(3)整顿期。1993~1995年是我国企业债券发行的整顿期。(4)再度发展期。从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。
3.国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。
Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)
Ⅱ.中国香港银行间同业拆放利率(Hibor)
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ.联邦基金利率
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。
4.下列各种债券中，企业可发行( )。
Ⅰ.无担保信用债券
Ⅱ.资产抵押债券
Ⅲ.第三方非连带责任保证担保债券
Ⅳ.第三方连带责任保证担保债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。
5.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有( )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.特种国债
Ⅲ.金融债券
Ⅳ.可转换公司债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。当时，在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种：①政府债券;②金融债券;③可转换公司债券。
6.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有()。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。
7.上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，1 2个月内不得转让
Ⅲ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
Ⅳ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，48个月内不得转让A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十;本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让;募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定;本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
8.证券投资基金所支付的费用包括()。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金运作费
Ⅲ.基金托管费
Ⅳ.基金销售服务费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费。②基金托管费。③基金交易费。④基金运作费。⑤基金销售服务费。
9.符合基金资产估值规则的是()。
Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
Ⅱ.遇到某些特殊情况，可以暂停估值
Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确的反映基金资产的价值
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
解析：符合基金资产估值规则的是：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值;基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值;采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性; 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。估值的目的：客观、准确地反映基金资产。
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