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选择题
1.以下属于证券交易所职能的有( )。
Ⅰ.决定证券价格
Ⅱ.提供证券交易场所和设施
Ⅲ.对上市公司进行监管
Ⅳ.管理和公布市场信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券交易所的主要职能：(1)为组织公平的集中交易提供保障。(2)提供场所和设施。(3)公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。(4)依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。(5)对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。(6)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。(7)因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
2.具有相互制衡关系但均对基金份额持有人负责的主体是( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.基金代销机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：D
解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。
3.利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.利率风险是固定收益证券投资的主要风险
Ⅱ.利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券
Ⅲ.利率波动对长期债券的影响要大于短期债券
Ⅳ.零息债券不受 利率波动的影响
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：利率风险是固定收益证券的主要风险，利率风险对长期债券的影响大于短期债券。零息债券对利率的改变特别敏感。一般而言，债券价格与利率变动呈反比关系。利率风险与债券的息票率存在反向关系，即高息票率的债券价格与低息票率的债券价格相比，前者对利率变化的敏感性较低。
4.深圳证券交易所质押式报价回购规定证券公司可以提交( )等自有资产作为质押物。
Ⅰ.符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券
Ⅱ.基金份额
Ⅲ.深交所和中国结算认可的其他证券
Ⅳ.汇票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：深圳证券交易所质押式报价回购规定证券公司可以提交作为质押物的自有资产包括：(1)符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券(信用类债券信用级别应当为AA级以上);(2)基金份额;(3)深交所和中国结算认可的其他证券;(4)现金。
5.下列关于股票的参与性特征的叙述，正确的是( )。
Ⅰ.股票持有人有权参与公司管理
Ⅱ.股票持有人有权出席股东大会
Ⅲ.股票持有人有权参与公司重大决策
Ⅳ.股东参与公司重大决策的权利大小是相等的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：参与性，是指股票持有人有权参与公司重大决策。股票持有人作为股东，有权出席股东大会，参与公司经营决策的表决。股东参与公司重大决策权利的大小通常取决于其持有股份数量的多少。
6.利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.利率风险是固定收益证券投资的主要风险
Ⅱ.利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券
Ⅲ.利率波动对长期债券的影响要大于短期债券
Ⅳ.零息债券不受 利率波动的影响
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：利率风险是固定收益证券的主要风险，利率风险对长期债券的影响大于短期债券。零息债券对利率的改变特别敏感。一般而言，债券价格与利率变动呈反比关系。利率风险与债券的息票率存在反向关系，即高息票率的债券价格与低息票率的债券价格相比，前者对利率变化的敏感性较低。
7.系统性风险又称为( )。
Ⅰ.政策风险
Ⅱ.不可分散风险
Ⅲ.自有风险
Ⅳ.特殊风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ
C. Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：系统性风险又被称为不可分散风险。
8.下列关于基金投资目标的说法，正确的有( )。
Ⅰ.增长型基金是以追求资本增值为基本目标
Ⅱ.增长型基金以获取当期的最大收入为目的
Ⅲ.收入型基金以获取当期的最大收入为目的
Ⅳ.平衡型基金既注重资本增值又注重当期收入
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
解析：增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
9.无面额股票又可以称为( )
Ⅰ.份额股票
Ⅱ.无记名股票
Ⅲ.普通股票
Ⅳ.比例股票
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：C
解析：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面值只注明它在公司总股本中所占比例的股票。
10.下列关于股票的参与性特征的叙述，正确的是( )。
Ⅰ.股票持有人有权参与公司管理
Ⅱ.股票持有人有权出席股东大会
Ⅲ.股票持有人有权参与公司重大决策
Ⅳ.股东参与公司重大决策的权利大小是相等的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：参与性，是指股票持有人有权参与公司重大决策。股票持有人作为股东，有权出席股东大会，参与公司经营决策的表决。股东参与公司重大决策权利的大小通常取决于其持有股份数量的多少。
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