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关于举办上海辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班的通知
各会员单位:
为帮助上海辖区证券经营机构提升合规管理水平,规范投资咨询业务运作,促进投顾队伍的建设,中国证券业协会与上海市证券同业公会定于2018年9月20日在上海联合举办“上海辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班”。现将具体事项通知如下:
一、培训对象
上海辖区证券经营机构证券投资顾问及相关业务合规人员;
上海辖区证券投资咨询公司注册分析师、投资顾问及相关业务合规人员。
二、培训内容
(一)金融科技背景下券商投资咨询业务的新特征;
(二)市场政策双重驱动,创新中严把风控;
(三)如何做好投资咨询业务的合规管理、风控管理、适当性管理;
(四)新形势下如何做好防范风险的关键点把控。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:华安证券财富管理中心总经理助理张玲。
四、培训时间和地点
培训时间:2018年9月20日(周四)下午13:30-16:30
签到时间:13:00开始
培训地点:上海团校 青年会堂(上海市西江湾路574号)
交通:轨交3号线、8号线虹口足球场站。校内车位非常有限,敬请绿色出行。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式及注意事项
(一)具体报名方式请咨询上海市证券同业公会;
(二)报名截止时间2018年9月17日 (或额满即止);
(三)请确保报名人员如期参加,以免浪费名额。已报名但确有紧急情况不能参加者,须及时在系统中修改或删除报名信息;
(四)此次培训不收取培训费;
(五)联系人及电话:姜老师 021-54036278
许老师 021-54365805
中国证券业协会
上海市证券同业公会
2018年9月11日
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