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选择题
1.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.基金经营业绩表
Ⅲ.基金收益分配表
Ⅳ.基金净值变动表
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：基金财务报表的复核是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
2.委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括()。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托买入证券的代码
Ⅲ.委托内容
Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
3.下列属于政府债券的是()。
Ⅰ.中央政府债券
Ⅱ.地方政府债券
Ⅲ.公债
Ⅳ.企业债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时两者也被统称为公债。
4.下列选项中属于证券投资基金的称谓的有()。
Ⅰ.共同基金
Ⅱ.证券投资信托基金
Ⅲ.单位信托基金
Ⅳ.天使基金
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正确。
5.2007年9月，中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》，以下选项中正确的有()。
Ⅰ.远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
Ⅱ.远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
Ⅲ.远期利率协议的参考利率之一是中国人民银行公布的基准利率
Ⅳ.远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：根据《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。故选B。
6.我国的政策性金融机构有( )。
Ⅰ.国家开发银行
Ⅱ.中国进出口银行
Ⅲ.中国农业银行
Ⅳ.中国农业发展银行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。
7.上证380指数样本股的选择主要考虑( )。
Ⅰ.营利能力
Ⅱ.成长性
Ⅲ.负债比率
Ⅳ.新兴行业的代表性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。
8.证券市场监管应当坚持的原则包括( )。
Ⅰ.依法监管
Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.“三公”
Ⅳ.监督与自律相结合
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：证券市场监管的原则主要有：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则，即公开、公平、公正;④监督与自律相结合的原则。
9.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
10.下列属于境外上市外资股的有( )。
Ⅰ.S股
Ⅱ.B股
Ⅲ.H股
Ⅳ.N股
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。
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