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关于举办厦门辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规管理培训班的通知
各会员单位:
为进一步提升厦门辖区各证券经营机构经纪业务风险控制水平,强化内部合规管理,增强自我约束能力,实现业务发展与合规经营的动态平衡,中国证券业协会与厦门证券期货业协会定于2018年9月20日联合举办“厦门辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
厦门辖区证券公司经纪业务部负责人、合规部负责人;各证券分支机构负责人及合规专员。
二、培训内容安排
(一)客户交易行为管理;
(二)经纪业务风险控制及管理。
三、培训师资
深圳证券交易所市场监察部相关负责人;中国证券业协会面授培训高级老师:华龙证券经纪业务管理总部运营中心合规风控总监武芳。
四、培训时间和地点
时间:2018年9月20日(星期四)下午14:00-17:30。
地点:厦门亚洲海湾大酒店南区二楼海虹厅(环岛路黄厝98号)。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训报名方式及费用
具体报名事宜请咨询厦门证券期货业协会,本次培训免费。
联系人:蔡老师
联系电话:0592-5047720
中国证券业协会
厦门证券期货业协会
2018年9月10日
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