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组合型选择题
1.下列关于做市商交易的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求
Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性
Ⅲ.能够增强市场的透明度
Ⅳ.受到严格监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：做市商交易的特征包括：①维持市场流动性，满足投资者投资需求;②有效稳定市场价格，增强市场稳定性;③具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;④能够增强市场的透明度;⑤受到严格监管。
2.公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括( )的实施情况、存在缺陷和改进建议。
Ⅰ.风险管理基本流程与风险管理策略
Ⅱ.公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设
Ⅲ.风险管理组织体系与信息系统
Ⅳ.全面风险管理总体目标
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
解析：公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：①风险管理基本流程与风险管理策略;②公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设;③风险管理组织体系与信息系统;④全面风险管理总体目标。
3.合格境外机构投资者可以参与的活动有( )。
Ⅰ.新股发行
Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.大额存单的发行
Ⅳ.股票增发
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
4.从事转融通业务及相关活动，应当遵循( )原则。
Ⅰ.平等
Ⅱ.公正
Ⅲ.自愿
Ⅳ.诚实信用
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则。
5.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。
Ⅰ.行业或产业竞争结构
Ⅱ.抗外部冲击的能力
Ⅲ.经济周期循环
Ⅳ.行业估值水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构;②行业可持续性;③抗外部冲击的能力;④监管及税收待遇——政府关系;⑤劳资关系;⑥财务与融资问题;⑦行业估值水平。
6.证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。
Ⅰ.国家行政监管部门
Ⅱ.行业自律组织
Ⅲ.社会团体
Ⅳ.市场中介机构
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等共同组成了全方位、多层次监管体系。
7.委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为()。
Ⅰ.整数委托
Ⅱ.市价委托
Ⅲ.零数委托
Ⅳ.限价委托
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。
8.以下可以有效降低风险的策略为()。
Ⅰ.风险分散
Ⅱ.风险对冲
Ⅲ.风险转移
Ⅳ.风险补偿
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：可以有效降低风险的策略包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。
9.根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的，上交所可以对其实施风险警示。
Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA—级以下(含)
Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损
Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力
Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：通过上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现以下情形之一的，上交所可以对其实施风险警示：①债券最近一次资信评级为AA-级以下(含)。②发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损。③发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力。④发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力。⑤本所认定的其他情形。
10.下列关于利率对证券价格影响的说法，正确的有()。
Ⅰ.利率上升证券价格水平下跌
Ⅱ.利率上升证券价格水平上升
Ⅲ.利率影响资金流向从而影响证券价格
Ⅳ.利率影响公司盈利从而影响证券价格
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
解析：中央银行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响。一般来说，利率下降时，股票价格就上升;而利率上升时，股票价格就下降。原因有：①利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一。当利率上升时，同一股票的内在投资价值下降，从而导致股票价格下跌;反之则股价上升。②利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之上升;反之，利率上升，股票价格下跌。③利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资;需求增加，促成股价上升;反之，若利率上升，一部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降。
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