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选择题
31.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()。
A. 央行提高存款准备金率
B. 央行进行公开市场业务
C. 再贴现率政策
D. 通货膨胀率
正确答案：D
解析：通货膨胀不是政策本身，而是某些政策实施后的结果，其他三项政策都会改变资金供应量。
32.可以同时在场外市场进行基金份额申购赎回、在交易所进行基金份额交 额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金是()。
A. LOF
B. 保本基金
C. 基金中的基金(FOF)
D. 伞形基金
正确答案：A
解析：上市开放式基金(Listed Open-ended Funds，LOF)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
33.从基金资产中扣除基金所有负债即是()。
A. 基金资产净值
B. 公允价值
C. 基金总份额
D. 基金份额净值
正确答案：A
解析：基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
34.按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是()。
A. 信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用评级
B. 被评对象按合同规定向信用评级机构供所需的真实、完整的有关资料、报表
C. 信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈
D. 被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费
正确答案：A
解析：按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循以下信用评级程序：①被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费。②被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表。③信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈。④信用评级机构综合搜集到的与被评对象有关的信息资料，经加工分析后提出信用评级报告书。⑤信用评级机构召开内部信用评级评审委员会，评定等级。⑥如被评对象有充分理由认为评级结果与实际情况存在较大差异，可在规定的时限内向信用评级机构提出复评申请并提供补充资料，复评次数仅限一次;首次评级后，信用评级机构应将评级结果书面告知被评对象并向中国人民银行报告。⑦拟发行债券的信用评级结果由债券发行人在中国人民银行指定的国内有关媒体上公告。借款企业和担保机构信用评级结果，由信用评级机构在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。⑧信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的，由信用评级机构及时通知被评对象。信用评级机构应将变更后的债券信用等级在指定媒体上向社会公布并书面报告中国人民银行;变更后的借款企业信用等级和担保机构信用等级，信用评级机构除书面报告中国人民银行外，还应在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。选项A说法错误。
35.中小非金融企业集合票据的注册机构是()。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 中国证券业协会
正确答案：C
解析：中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册。
36关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是( )
A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.未来收益证券化 D.混合型证券化
D解析：关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可分为不动产证券化、应收帐款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券比、债券组合证券化等类别。
37公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的( )
A.5% B.10% C.20% D.40%
D解析：公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产的40%。
38我国现阶段采取的融资方式是( )
A.完全直接融资 B.间接融资为主，直接融资为辅 C.直接融资与间接融资同等地位 D.直接融资为主，间接融资为辅
B解析：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
39.不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是( )
A.现场调查研究 B.召开座谈会，与有关领导交谈 C.到有关单位进行调查了解和核实 D.制定项目评估方案
D解析：D项属于前期准备阶段的工作。
40证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告。
D解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告。
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