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考点一：证券市场法律法规体系的主要分为四层;全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规-证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件-证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
考点二：了解证券市场各层级的主要法规。
法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。
行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例;证券公司风险处置条例。
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