深交所建立会员现场检查常态化机制

今年5月，深交所联合相关证监局启动了对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查，标志着深交所建立常态化的会员现场检查工作机制，在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。

建立会员现场检查常态化工作机制，是深交所贯彻落实中国证监会决策部署，强化依法全面从严监管的重要举措，也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求，切实扛起一线监管职责，推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手，对于筑牢交易风险防控第一道防线，推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地，推动会员归位尽责具有重要意义。

深交所相关负责人表示，常态化的现场检查坚持问题导向，每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行，今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上，重点针对2017年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节，并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查，做到查深、查细、查透;在目标上，坚持以检强规、以检促改，增强交易所自律监管规则威慑力，推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善，提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时，通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求，加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识，为后续相关规则发布实施夯实基础。

本次现场检查结束后，深交所将向相关会员反馈意见，要求其提交具体整改计划，并对存在问题的会员采取相应自律监管措施，督促其切实整改、规范运作。深交所还将通过举办专题培训、召开专题会议、走访调研等多种方式，向广大会员通报检查中发现的突出问题及薄弱环节，引导会员对照自查、整改完善，不断提高全行业客户管理水平。

深交所相关负责人表示，近年来，深交所认真落实中国证监会关于建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式要求，积极履行一线监管职责，补齐制度短板，创新监管手段，建立健全规范化、制度化、常态化的现场检查机制，持续强化对会员履职的监督问责，取得了阶段性成效。交易所监管工作正逐步得到会员的理解、认同和支持，会员配合监管、主动接受监管的意识持续增强，会员与交易所共同维护市场交易秩序的积极态势已经形成。

下一步，深交所将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，深化金融体制改革，完善监管规则制度体系，强化日常监督检查，推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地，组织引导会员进一步统一思想、凝聚共识，共同担负起资本市场风险防范的使命和责任，坚决打好防范化解风险攻坚战，促进多层次资本市场长期稳定健康发展。

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