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第11题保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司
【正确答案】C
【答案解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
第12题公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会授权的部门
D.证券登记结算机构
【正确答案】A
【答案解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。
第13题净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
【正确答案】C
【答案解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第14题以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。
A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
【正确答案】D
【答案解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。
第15题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
【正确答案】D
【答案解析】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
第16题期货交易所的负责人由()任免。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.当地政府
【正确答案】B
【答案解析】根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第17题下列不属于监事会职权的是()。
A.向股东会会议提出提案
B.提请聘任或者解聘公司财务负责人
C.提议召开临时股东会会议
D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
【正确答案】B
【答案解析】B项描述的是董事会的职权。
第18题为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人
【正确答案】B
【答案解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。
第19题()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.证券交易所
【正确答案】B
【答案解析】机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
第20题关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
【正确答案】A
【答案解析】从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。
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