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关于举办内蒙古辖区证券期货公司分支机构合规管理与投资者适当性培训班的通知
各会员单位:
为帮助辖区内证券经营机构提升合规管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与内蒙古证券期货业协会定于2018年5月16日联合举办“证券期货公司分支机构合规管理与投资者适当性培训”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
内蒙古辖区证券期货公司分支机构负责人。
二、培训内容安排
(一)合规风控体系的介绍;
(二)合规风控管理的原则和目标;
(三)证券经营机构在业务开展中需要关注的合规风控问题;
(四)《证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法》解读;
(五)客户适当性管理合规工作;
(六)投资者适当性工作的思考和建议;
(七)合规管理问题案例分析。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师、国信证券经纪事业部副总裁兼合规风控中心总经理胡忠孝博士。
四、培训时间和地点
时间:2018年5月16日(14:00—17:00);
地点:内蒙古自治区呼和浩特市新城宾馆国宾北楼。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询内蒙古证券期货业协会。
联系人:王瑞
联系电话:0471-5317331
中国证券业协会
内蒙古证券期货业协会
2018年5月8日
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