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提问：没有通过年检的人员怎么处理？
回答：有下列情形之一的，不予通过年检：
(一) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(二) 未按规定完成后续职业培训的;
(三) 不再符合执业证书取得条件的;
(四) 未按规定参加年检的;
(五) 协会规定的其他情形。
因第(一)、(三)项未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
因第(二)、(四)、(五)项未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
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