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组合选择题
21、()开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。Ⅰ.一般机构Ⅱ.证券公司Ⅲ.自然人Ⅳ.基金管理公司
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
【老师解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
22、上海证券交易所和深A证券交易所都编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。Ⅰ.综合指数Ⅱ.分类指数Ⅲ.成份指数Ⅳ.中小企业板指数
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【老师解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
23、我国目前上市公司分红派息的形式主要有()。Ⅰ.认股权证Ⅱ.股票股利Ⅲ.现金股利Ⅳ.实物红利
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【老师解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
24、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是()Ⅰ.收入稳定Ⅱ.二级市场价格波动小Ⅲ.风险较高Ⅳ.适宜短期投资。
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【老师解析】对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。优先股票因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。
25、证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ.法人股股东持有的股权证明Ⅱ.债权人持有的债权证明Ⅲ.自身持有的证券Ⅳ.投资者交给其保管的证券
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【老师解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
26、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ.确保公司股份能有足额认购Ⅳ.增加公司的募集基金
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： A
【老师解析】优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。
27、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有()等权利。Ⅰ.资产收益Ⅱ.选举管理者Ⅲ.参与重大决策Ⅳ.负债偿付
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【老师解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
28、无记名股票的特点包括()。Ⅰ.认购股票时要求一次缴纳出资Ⅱ.安全性较差Ⅲ.股东权利归属股票的持有人Ⅳ.转让相对简便
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【老师解析】无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。具有如下特点：①股东权利归属股票的持有人：②认购股票时要求一次缴纳出资：③转让相对简便：④安全性较差。
29、下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有()。Ⅰ.由证监会确定发行价格Ⅱ.由发审委在证监会指导下发挥审核功能Ⅲ.由证监会确定发行规模Ⅳ.在培育、选择和推荐企业方面，增强保荐机构责任
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【老师解析】核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任;②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要;③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能;④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
30、影响股票价格变动的基本因素包括()。Ⅰ.人为操纵因素Ⅱ.宏观经济与政策因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.行业与部门因素
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【老师解析】宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本因素。Ⅰ项，影响股价变动的其他因素包括政治及其他不可抗力的影响、心理因素、政策及制度因素、人为操纵因素。
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