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证券市场基本法律法规重要考点总结：持股5%以上股东、实际控制人的资格
(一)不得成为证券公司持股5%以上股东、实际控制人的情形
1、故意犯罪被判处刑罚，执行完毕未逾3年
2、净资产及负债比例要求 (1)净资产低于实收资本50%(2)负债达到净资产50%
3、不能清偿到期债务
4、其他情形
(二)应当事先告知并报国务院证券监督管理机构批准的情形
1、认购或受让股份后，持股比例达到5%
2、以各种方式，实际控制比例达到5%以上股权
*未经国务院证券监督管理机构批准，禁止委托他人或接受他人持有或管理证券公司股权
*证券公司不得约定不按照出资比例行使表决权
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