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证券市场基本法律法规重要考点总结：与公募与非公募基金相关的法律责任
(一)未经批准擅自设立基金公司或未经核准公开募集基金，基金管理公司擅自变更持股5%以上股东、实际控制人等重大事项
(二)擅自公开或者变相公开募集基金
(三)非公开募集基金未备案
(四)向合格投资者之外的人非公开募集资金或转让基金份额
(五)擅自从事公开募集基金的服务业务
*对机构处罚措施
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足100万，处10-100万罚款，不足50万，处5-50万罚款
4、有募集资金，返还募集资金并银行同期利息，并处募集资金1%-5%罚款
*对责任人处罚措施
1、给予警告
2、罚款3-30万(第1、4项)
3、罚款3-10万(第3、5项)
4、罚款5-50万(擅自公开或变现公开募集基金)
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