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31、我国证券市场的主板市场包括( )。
Ⅰ.上海证券交易所
Ⅱ.创业板市场
Ⅲ.深圳证券交易所
Ⅳ.中小板块
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。
32、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有( )。
Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为
Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：B
参考解析：2006年2月，中国证监会基金部关于《基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司无需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。同时规定，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益、承诺投资收益、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户以及代理投资咨询客户从事证券投资的行为。
33、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有( )。
Ⅰ.长期利率
Ⅱ.短期利率
Ⅲ.基础货币
Ⅳ.贷款量
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案：C
参考解析：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要由长期利率、货币供应量和贷款量。B、C项属于各国中央银行通常采用的操作目标。
34、下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析：工项属于市场风险;Ⅱ项属于巨额赎回风险。
35、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一
Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均是金融衍生工具的主要发展动因。
36、 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。
Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系
Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系
Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系
Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析：证券投资基金当事人之间的关系包括：(1)基金份额持有人与基金管理人之间有委托人、受益人与受托人的关系。(2)基金管理人与托管人之间有相互制衡的关系。(3)基金份额持有人与托管人之间有委托与受托的关系。
37、下列关于货币乘数的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系
Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量
Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小
Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数反应
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：货币乘数是指货币供应量对基础货币的倍数关系，因此，选项Ⅰ说法错误。
38、 中央银行的主要职能包括( )。
Ⅰ.发行的银行
Ⅱ.政府的银行
Ⅲ.银行的银行
Ⅳ.流通的银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：中央银行职能主要以制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理扣监督，是一个“管理金融活动的银行”，同时，还有以下职能：发行的银行、政府的银行、银行的银行。
39、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。
Ⅰ.保证收益
Ⅱ.分散风险
Ⅲ.专业理财
Ⅳ.集合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财。
40、货币乘数的大小由以下( )因素决定。
Ⅰ.法定准备金率
Ⅱ.超额准备金率
Ⅲ.现金比率
Ⅳ.存款比率
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析：货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。而货币乘数的大小又由以下四个因素决定：法定准备金率、超额准备金率、现金比率、定期存款与活期存款间的比率。D项说法过于宽泛。
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