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一、单选选择题
1、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在( )托管。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
参考答案：A
参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。
2、下列关于股票性质的说法，正确的是( )。
A.股票是设权证券
B.股票所代表的权利本来不存在
C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
参考答案：C
参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。
3、在( )，我国停止发行国债。
A.20世纪60年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代
参考答案：A
参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。
4、偏股型基金股票的配置比例是( )。
A.50%～70%
B.60%～70%
C.40%～60%
D.70%～80%
参考答案：A
参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。
二、组合型选择题
1、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括( )。
Ⅰ.证券投资咨询
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪
Ⅳ.证券自营
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
2、我国的政策性金融机构包括( )。
Ⅰ.国家开发银行
Ⅱ.中国进出口银行
Ⅲ.中国农业银行
Ⅳ.中国农业发展银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
3、在证券市场中起中介作用的机构主要有( )，
Ⅰ.证券登记结算机构
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等，
4、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。
Ⅰ.9：15～9：25
Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.14：57～15：O0
Ⅳ.13：00～15：O0
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。
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