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《证券市场基本法律法规》精选试题解析—持证券公司股权规定

环球网校·2018-03-15 16:33:29浏览35 收藏7
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—持证券公司股权规定”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

持证券公司股权规定

单选题:有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.净资产低于实收资本的40%,或者或有负债达到净资产的40%

Ⅲ.不能清偿到期债务

Ⅳ.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

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