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《证券市场基本法律法规》精选试题解析—营销人员管理规定

环球网校·2018-03-10 08:00:01浏览37 收藏14
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—营销人员管理规定”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

推荐:2018年3月证券从业资格考试报名时间为2月27日至3月9日

营销人员管理规定

单选题

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。

Ⅰ.个人基本信息

Ⅱ.执业地域范围

Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

Ⅳ.客户投诉及处理情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

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