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《证券市场基本法律法规》精选试题解析—融资融券基本原则

环球网校·2018-03-09 13:47:58浏览35 收藏10
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—融资融券基本原则”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

推荐:2018年3月证券从业资格考试报名时间为2月27日至3月9日

融资融券基本原则

单选题:关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是( )。

A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B、证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

C、向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

【正确答案】D

【答案解析】本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

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