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《证券市场基本法律法规》精选试题解析—保荐代表人规范

环球网校·2018-03-09 13:44:31浏览28 收藏5
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—保荐代表人规范”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

推荐:2018年3月证券从业资格考试报名时间为2月27日至3月9日

保荐代表人规范

单选题:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

Ⅰ.保荐业务负责人

Ⅱ.内核负责人

Ⅲ.保荐业务部门负责人

Ⅳ.保荐代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

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