导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

《证券市场基本法律法规》精选试题解析—投资咨询人员规定

环球网校·2018-03-09 13:42:44浏览42 收藏4
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—投资咨询人员规定”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

推荐:2018年3月证券从业资格考试报名时间为2月27日至3月9日

投资咨询人员规定

单选题:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

请扫描上方二维码,关注环球网校金融考试官方微信号!

环球网校友情提示:以上试题为证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!

资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved