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《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问登记

环球网校·2018-03-07 14:07:49浏览22 收藏2
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问登记”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

  推荐:2018年3月证券从业资格考试报名时间为2月27日至3月9日

  证券投资顾问登记

  单选题:证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。

  Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

  Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料

  Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序:(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。

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