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证券投资顾问要求
单选题:证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取( )等措施。
Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒
Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
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