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《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问要求

环球网校·2018-03-07 14:05:15浏览29 收藏14
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问要求”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

  推荐:2018年3月证券从业资格考试报名时间为2月27日至3月9日

  证券投资顾问要求

  单选题:证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取( )等措施。

  Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

  Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

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