证券从业《证券市场基本法律法规》强化卷(5)

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　　单项选择题

　　第41题：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款的违法行为不包括(　)

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　参考答案：C

　　第42题：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司不可以经营(　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.多倍杠杆融资业务

　　参考答案：D

　　第43题：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，应给予的处罚的说法不正确的是(　)。

　　A.责令停止承销或者代理买卖

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：D

　　第44题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　第45题：下列选项中，不得注册为投资主办人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年

　　C.未通过证券从业人员年检

　　D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　参考答案：B

　　第46题：账户管理主要不包括(　)。

　　A.证券账户的合并、挂失补办

　　B.账户的开立、信息变更、注销

　　C.账户信息比对与报送

　　D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　参考答案：D

　　第47题：下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　第48题：(　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：A

　　第49题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　参考答案：B

　　第50题：证券业从业人员的禁止行为不包括(　)。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.买卖基金产品

　　参考答案：D

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