导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

《证券市场基本法律法规》重点:证券经纪人与证券公司之间的委托关系

环球网校·2018-02-24 11:15:09浏览52 收藏15
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布《证券市场基本法律法规》重点:证券经纪人与证券公司之间的委托关系的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“《证券市场基本法律法规》重点:证券经纪人与证券公司之间的委托关系”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。《证券市场基本法律法规》重点:证券经纪人与证券公司之间的委托关系的具体内容如下:

  《证券市场基本法律法规》重点:证券经纪人与证券公司之间的委托关系

  证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下:“证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义:

  (1) 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内应当依法承担相应的法律责任。

  (2) 证券经纪人是自然人,不能是机构或团体

  (3) 证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式

  编辑推荐:

  《证券市场基本法律法规》易错考点整理

  证券市场基本法律法规考点整理汇总

  2017年证券市场基本法律法规必背数字篇汇总

  环球网校友情提示:阅读完证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!

资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved