导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2018证券市场基本法律法规常考点:证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料

环球网校·2018-02-02 11:07:56浏览26 收藏5
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2018证券市场基本法律法规常考点:证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018证券市场基本法律法规常考点:证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2018证券市场基本法律法规常考点:证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料的具体内容如下:

  2018证券市场基本法律法规常考点:证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料

  证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:

  (1)融资融券业务资格申请书。

  (2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

  (3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。

  (4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。

  (5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。

  (6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。

  (7)中国证监会要求提交的其他文件。

  证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

  编辑推荐:

  《证券市场基本法律法规》易错考点整理

  证券市场基本法律法规考点整理汇总

  2017年证券市场基本法律法规必背数字篇汇总

  环球网校友情提示:阅读完证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!

资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved